摘要】國(guo)(guo)(guo)家認(ren)監(jian)委與聯合(he)國(guo)(guo)(guo)工業(ye)發展組(zu)織（UNIDO）及(ji)國(guo)(guo)(guo)際認(ren)可論壇（IAF）聯合(he)開展的(de)為期一年的(de)“ISO9001管理體系認(ren)證在(zai)中國(guo)(guo)(guo)企業(ye)實(shi)施情況”調查(cha)活動日前完成。
【關鍵詞】ISO9001;ISO9001認(ren)證;管理體系(xi)
國(guo)家認(ren)監委與聯合國(guo)工業發展組織(zhi)（UNIDO）及國(guo)際(ji)認(ren)可(ke)論壇（IAF）聯合開展的(de)(de)(de)為期(qi)一年的(de)(de)(de)“ISO9001管理(li)體系認(ren)證(zheng)在中(zhong)(zhong)國(guo)企(qi)業實施情況”調查活動日前(qian)完成(cheng)。據介紹(shao)，該項目具有(you)非常好(hao)的(de)(de)(de)“界面(mian)”，將(jiang)對ISO9001認(ren)證(zheng)在發展中(zhong)(zhong)國(guo)家的(de)(de)(de)適(shi)應(ying)(ying)性，特(te)別是中(zhong)(zhong)小微企(qi)業的(de)(de)(de)適(shi)應(ying)(ying)性，產生積極意義。
一、調查勢(shi)在(zai)必行
ISO9001標準(zhun)進(jin)入中(zhong)(zhong)國(guo)之初，被(bei)譽為“走向(xiang)國(guo)際市場(chang)的通行證(zheng)”。1991年，中(zhong)(zhong)國(guo)第一張ISO9001認(ren)證(zheng)證(zheng)書在深(shen)圳誕生；截至2013年底，這(zhe)一數字已超過36萬，占全(quan)世界(jie)證(zheng)書總(zong)數的30%，并連續多(duo)年居世界(jie)首位。ISO9001認(ren)證(zheng)已在中(zhong)(zhong)國(guo)國(guo)民經濟和社(she)會管理各領域得(de)到(dao)了(le)廣(guang)泛應用。
國(guo)(guo)家認(ren)監(jian)委作為(wei)中國(guo)(guo)政府授權統一(yi)管理、監(jian)督和(he)綜(zong)合協調全(quan)(quan)國(guo)(guo)認(ren)證認(ren)可工作的(de)主管機(ji)構，對(dui)ISO9001認(ren)證工作高度(du)重視。于2012年(nian)9月正式啟動針對(dui)全(quan)(quan)國(guo)(guo)ISO9001獲證組織(zhi)有效(xiao)性(xing)的(de)系統而全(quan)(quan)面(mian)的(de)調查(cha)。力圖(tu)通過這次調查(cha)，掌握(wo)ISO9001管理體系認(ren)證在中國(guo)(guo)各類(lei)組織(zhi)中的(de)實(shi)施情(qing)況的(de)第一(yi)手數據，從而為(wei)今后(hou)科學地(di)制定相關政策提供依據，使ISO9001認(ren)證工作更(geng)好地(di)服務于我國(guo)(guo)經濟轉型升級。
二(er)、調查全程回(hui)顧
采(cai)訪(fang)中(zhong)(zhong)，國(guo)(guo)家認(ren)(ren)監委(wei)認(ren)(ren)證技(ji)術研(yan)究中(zhong)(zhong)心劉巖(yan)向記(ji)者(zhe)介紹，為了(le)引(yin)進(jin)國(guo)(guo)外先進(jin)經驗，提高(gao)調查(cha)(cha)工(gong)作的(de)科學性，這次調查(cha)(cha)活動采(cai)用中(zhong)(zhong)外合作的(de)方式進(jin)行，由(you)聯合國(guo)(guo)工(gong)業發(fa)展組織、國(guo)(guo)際認(ren)(ren)可論壇提供調查(cha)(cha)方法并派專家對(dui)調查(cha)(cha)工(gong)作進(jin)行指導，國(guo)(guo)家認(ren)(ren)監委(wei)組織地(di)方質量技(ji)術監督部門(men)與(yu)出(chu)入境檢驗檢疫部門(men)具體實(shi)施(shi)，中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)合格(ge)評定國(guo)(guo)家認(ren)(ren)可委(wei)員會、中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)認(ren)(ren)證認(ren)(ren)可協(xie)會和國(guo)(guo)家認(ren)(ren)監委(wei)認(ren)(ren)證認(ren)(ren)可技(ji)術研(yan)究所參與(yu)調查(cha)(cha)和調查(cha)(cha)結果分析(xi)。
1.大(da)采購商調查
大采購(gou)商是ISO9001認(ren)證(zheng)結果(guo)的(de)采信方(fang)，也是獲證(zheng)組織的(de)重要顧客，系統地了解采購(gou)商對ISO9001認(ren)證(zheng)的(de)看法(fa)以及對認(ren)證(zheng)企業(ye)的(de)評價意(yi)見，對客觀評價ISO9001認(ren)證(zheng)的(de)有效性以及質量管理體系在企業(ye)的(de)實施效果(guo)，具(ju)有重要意(yi)義(yi)。
針(zhen)對大采購商(shang)的問卷內(nei)容共計5個部分34個問題(ti)，涵(han)蓋了組(zu)織(zhi)基本信息、對ISO9001標準(zhun)和認證(zheng)的看法、采購和供應商(shang)選擇(ze)準(zhun)則(ze)、供應商(shang)績(ji)效、對認證(zheng)的總體看法等各方面內(nei)容。
大采(cai)購商(shang)問卷(juan)(juan)調(diao)查(cha)，從2012年12月開(kai)始(shi)至2013年3月結束，共回收有效調(diao)查(cha)問卷(juan)(juan)897份，涉及30個省(sheng)市(shi)自治區（未收到來自青(qing)海省(sheng)的(de)有效調(diao)查(cha)問卷(juan)(juan)）。
為了更充(chong)分地與(yu)大采購(gou)(gou)(gou)商(shang)代表(biao)進行(xing)交流，獲得來自采購(gou)(gou)(gou)商(shang)的(de)直(zhi)接(jie)反饋和(he)更詳細的(de)信息，調查部(bu)門還特別邀請(qing)了部(bu)分大采購(gou)(gou)(gou)商(shang)代表(biao)進行(xing)面對面交流，圍(wei)繞大采購(gou)(gou)(gou)商(shang)調查問卷的(de)主要內容(rong)，了解(jie)大采購(gou)(gou)(gou)商(shang)對ISO9001認證(zheng)在中國(guo)實施情況的(de)看法，聽取他(ta)們對認證(zheng)認可工(gong)作的(de)意見(jian)和(he)對本(ben)次調查活動的(de)建(jian)議。
2.獲證企業調查
根據中國(guo)(guo)獲證(zheng)企(qi)(qi)(qi)業的(de)(de)實際，獲證(zheng)企(qi)(qi)(qi)業調(diao)查主要以(yi)工(gong)業產品制造企(qi)(qi)(qi)業與建筑企(qi)(qi)(qi)業作為(wei)問(wen)卷調(diao)查的(de)(de)對(dui)(dui)象。調(diao)查部門選擇了(le)8000家獲證(zheng)企(qi)(qi)(qi)業作為(wei)調(diao)查對(dui)(dui)象，覆(fu)蓋(gai)不(bu)同的(de)(de)企(qi)(qi)(qi)業規模、行業分布與地域(yu)分布。這些企(qi)(qi)(qi)業的(de)(de)發證(zheng)機(ji)構覆(fu)蓋(gai)了(le)目(mu)前在中國(guo)(guo)開(kai)展ISO9001認(ren)證(zheng)活動的(de)(de)所有認(ren)證(zheng)機(ji)構，比較(jiao)全(quan)面地代表了(le)目(mu)前我國(guo)(guo)ISO9001獲證(zheng)企(qi)(qi)(qi)業的(de)(de)整體現狀。
問卷調查(cha)工作從(cong)2012年(nian)12月(yue)開始至(zhi)2013年(nian)3月(yue)結束(shu)，共回收來自全國各個省市區(qu)的有(you)效問卷6077份。
2013年4-7月，調(diao)查(cha)組對全國16個省市(shi)區958家獲證(zheng)(zheng)企業進行為期1天的(de)現場(chang)調(diao)查(cha)。現場(chang)調(diao)查(cha)表共計26個項(xiang)目，涵蓋了(le)獲證(zheng)(zheng)企業質量管理體系(xi)(xi)有效(xiao)性(xing)的(de)各個方(fang)面，要求現場(chang)調(diao)查(cha)人員根據獲證(zheng)(zheng)企業體系(xi)(xi)運行實際(ji)情況逐項(xiang)打分，最后對獲證(zheng)(zheng)企業體系(xi)(xi)的(de)整體性(xing)信心水(shui)平進行打分。
三、解析調查(cha)“界(jie)面”
對(dui)于(yu)如此(ci)大規(gui)模的(de)(de)全國(guo)(guo)性調查，劉巖認(ren)(ren)為(wei)，此(ci)次調查的(de)(de)主要目的(de)(de)在于(yu)，獲取中國(guo)(guo)實(shi)施ISO9001管理體(ti)(ti)系認(ren)(ren)證(zheng)的(de)(de)總體(ti)(ti)情況的(de)(de)基礎數據，為(wei)我國(guo)(guo)認(ren)(ren)證(zheng)認(ren)(ren)可(ke)監管部門，認(ren)(ren)證(zheng)、認(ren)(ren)可(ke)機(ji)構以及ISO與(yu)IAF等，在改(gai)善管理體(ti)(ti)系認(ren)(ren)證(zheng)及其方(fang)式、方(fang)法等方(fang)面(mian)提供(gong)基礎信息。
劉巖進一(yi)步解釋道，此前，合作方在東南亞(ya)國家也做了(le)同樣的(de)(de)(de)調查，取得(de)了(le)良好的(de)(de)(de)效(xiao)果(guo)，它的(de)(de)(de)重點不是(shi)考查每個(ge)獲(huo)證(zheng)企業(ye)實(shi)施ISO9001認(ren)證(zheng)中(zhong)存在的(de)(de)(de)問題，而是(shi)關注(zhu)(zhu)整個(ge)管(guan)理體系(xi)認(ren)證(zheng)活(huo)動(dong)的(de)(de)(de)價值和效(xiao)果(guo)，以及顧客(ke)對ISO9000的(de)(de)(de)期望是(shi)否得(de)到關注(zhu)(zhu)，同時(shi)了(le)解ISO9001標準對于(yu)中(zhong)國企業(ye)的(de)(de)(de)適用(yong)性。所以，問卷設置(zhi)的(de)(de)(de)問題也是(shi)圍(wei)繞這些內容(rong)展開。
從(cong)形式上(shang)看，這次調查(cha)(cha)與以往(wang)行政監管部門組織的(de)檢查(cha)(cha)行動不太一樣，是“一次有組織的(de)技術性調查(cha)(cha)活動”。劉巖將之稱為“具有良好的(de)界(jie)面”。
對(dui)此，他的(de)(de)(de)(de)解釋是，ISO9001關注顧客(ke)，所(suo)以(yi)調(diao)(diao)(diao)查(cha)首先(xian)針對(dui)大(da)采購商即ISO9001認(ren)證結(jie)果(guo)的(de)(de)(de)(de)采信(xin)方(fang)做了大(da)量的(de)(de)(de)(de)調(diao)(diao)(diao)查(cha)。如，在(zai)(zai)(zai)(zai)開放(fang)式(shi)的(de)(de)(de)(de)調(diao)(diao)(diao)查(cha)問(wen)(wen)(wen)卷(juan)(juan)中(zhong)，設置了大(da)采購商是否實(shi)施了ISO9001管(guan)理(li)體系，是否了解獲(huo)證企業的(de)(de)(de)(de)ISO9001的(de)(de)(de)(de)認(ren)證機(ji)構、監管(guan)機(ji)構及其(qi)了解程(cheng)度(du)等問(wen)(wen)(wen)題。因為問(wen)(wen)(wen)卷(juan)(juan)的(de)(de)(de)(de)內(nei)容是開放(fang)式(shi)的(de)(de)(de)(de)，對(dui)于問(wen)(wen)(wen)卷(juan)(juan)調(diao)(diao)(diao)查(cha)項(xiang)，被調(diao)(diao)(diao)查(cha)人可(ke)(ke)以(yi)在(zai)(zai)(zai)(zai)不(bu)(bu)受到影響和壓力(li)的(de)(de)(de)(de)情(qing)況下回(hui)(hui)答(da)，不(bu)(bu)明(ming)確(que)(que)的(de)(de)(de)(de)內(nei)容也可(ke)(ke)以(yi)不(bu)(bu)回(hui)(hui)答(da)。在(zai)(zai)(zai)(zai)調(diao)(diao)(diao)查(cha)組人員的(de)(de)(de)(de)工作指引中(zhong)明(ming)確(que)(que)提出，被調(diao)(diao)(diao)查(cha)人在(zai)(zai)(zai)(zai)回(hui)(hui)答(da)問(wen)(wen)(wen)題時，不(bu)(bu)要(yao)借(jie)助任(ren)何咨詢機(ji)構或認(ren)證機(ji)構，其(qi)回(hui)(hui)答(da)的(de)(de)(de)(de)內(nei)容是完全(quan)獨立的(de)(de)(de)(de)，自主和自愿的(de)(de)(de)(de)。這樣做的(de)(de)(de)(de)結(jie)果(guo)是，使(shi)得整個調(diao)(diao)(diao)查(cha)的(de)(de)(de)(de)原始數據的(de)(de)(de)(de)可(ke)(ke)信(xin)度(du)大(da)大(da)提高(gao)。
為(wei)保(bao)證現場(chang)調(diao)(diao)查(cha)人(ren)員(yuan)(yuan)正確掌(zhang)握調(diao)(diao)查(cha)方法，2013年4月，國家認監委對現場(chang)調(diao)(diao)查(cha)人(ren)員(yuan)(yuan)進行了集中培訓，由聯合國工業(ye)(ye)發展組織專家對調(diao)(diao)查(cha)人(ren)員(yuan)(yuan)進行授課并帶隊赴(fu)獲證企業(ye)(ye)進行實(shi)地調(diao)(diao)查(cha)，使調(diao)(diao)查(cha)人(ren)員(yuan)(yuan)調(diao)(diao)查(cha)過程中掌(zhang)握統一(yi)的(de)尺度。“培訓會中，我們選擇了一(yi)組典型企業(ye)(ye)，由合作(zuo)方UNIDO的(de)ISO專家帶領(ling)一(yi)起去(qu)工廠，專家在現場(chang)講解針對不同(tong)情況(kuang)如何進行評(ping)判(pan)。”劉巖介紹(shao)。
四、調查的積(ji)極意義(yi)顯(xian)現
ISO9001標準誕生于(yu)市場經(jing)濟，總(zong)結了經(jing)濟發(fa)(fa)達(da)國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)(de)先進(jin)管(guan)理經(jing)驗。從(cong)全球經(jing)濟看，世界(jie)經(jing)濟已經(jing)從(cong)西方(fang)(fang)發(fa)(fa)達(da)國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)轉向東方(fang)(fang)發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)，特別是以我國(guo)(guo)(guo)為代(dai)表的(de)(de)(de)發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)，中(zhong)(zhong)(zhong)小(xiao)微(wei)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)在國(guo)(guo)(guo)民經(jing)濟中(zhong)(zhong)(zhong)占據相當比例(li)。而(er)對于(yu)這(zhe)些(xie)中(zhong)(zhong)(zhong)小(xiao)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)而(er)言，靈活的(de)(de)(de)經(jing)營(ying)方(fang)(fang)式、緊湊型用人(ren)原則是其生存(cun)的(de)(de)(de)利器。如果拿整齊劃(hua)一的(de)(de)(de)質量(liang)管(guan)理體系標準去要(yao)求(qiu)這(zhe)些(xie)中(zhong)(zhong)(zhong)小(xiao)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)，對他們來說(shuo)，可(ke)能制約大于(yu)收益(yi)。正如馬云(yun)所說(shuo)，中(zhong)(zhong)(zhong)小(xiao)微(wei)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)(de)使命就是活著。因此(ci)，如果運行(xing)ISO9001質量(liang)管(guan)理體系能讓這(zhe)些(xie)中(zhong)(zhong)(zhong)小(xiao)微(wei)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)在不增(zeng)加太(tai)多成(cheng)本(ben)的(de)(de)(de)前(qian)提下活得更(geng)好(hao)，就會(hui)被更(geng)多企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)所接(jie)受。因此(ci)，針對發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)的(de)(de)(de)中(zhong)(zhong)(zhong)小(xiao)微(wei)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)，ISO9001標準將如何提高它的(de)(de)(de)適用性，或許會(hui)成(cheng)為新(xin)的(de)(de)(de)研究(jiu)方(fang)(fang)向。
事(shi)實上，經過幾個(ge)周(zhou)期(qi)的(de)運行(xing)，ISO9001本(ben)身也在(zai)不(bu)斷(duan)演變——自上世(shi)紀90年代初被引入我(wo)國(guo)，ISO9001就經歷了1994版、2000版和(he)(he)2008版三次修改(gai)，使之趨向于適應各種類型(xing)、不(bu)同規模和(he)(he)提(ti)供(gong)不(bu)同產(chan)品的(de)組織的(de)發展(zhan)需要(yao)。
對于此次調查的(de)總體(ti)意義，劉巖認(ren)為(wei)，這次調研的(de)結果是(shi)(shi)積極的(de)。調查數據(ju)表明(ming)，獲(huo)證(zheng)組織是(shi)(shi)可以從(cong)ISO9001認(ren)證(zheng)中(zhong)獲(huo)益的(de)，大多(duo)數被調查組織認(ren)為(wei)實(shi)施ISO9001和(he)認(ren)證(zheng)是(shi)(shi)一個較好的(de)投資。采(cai)購商可以把ISO9001認(ren)證(zheng)作為(wei)一個合理的(de)依據(ju)，使之對獲(huo)證(zheng)組織提供的(de)產品或服(fu)務能(neng)滿(man)足他們的(de)期望充滿(man)信心。
盡管由于(yu)商業(ye)和競爭(zheng)的(de)壓力，可能損(sun)壞(huai)審核和認證(zheng)的(de)公正性(xing)(xing)和有(you)效(xiao)性(xing)(xing)，但在大多(duo)數情(qing)況下，審核和認證(zheng)是有(you)效(xiao)的(de)且有(you)價值的(de)。調(diao)查報(bao)告也(ye)強調(diao)了(le)在一(yi)些薄弱環節，希(xi)望有(you)關各方積極采取必(bi)要(yao)措施，以促進(jin)ISO9001實施、認證(zheng)及審核過程的(de)持續改進(jin)。