摘要】国(guo)家认(ren)(ren)监委与联合国(guo)工业发(fa)展组织（UNIDO）及国(guo)际认(ren)(ren)可论坛（IAF）联合开展的(de)为期一(yi)年(nian)的(de)“ISO9001管理体(ti)系认(ren)(ren)证在中(zhong)国(guo)企业实施情况(kuang)”调(diao)查活动日前完(wan)成。
【关键词】ISO9001;ISO9001认证;管理(li)体系(xi)
国家认(ren)监委与联(lian)合国工业发展(zhan)组(zu)织（UNIDO）及国际(ji)认(ren)可论坛（IAF）联(lian)合开展(zhan)的(de)(de)(de)为(wei)期一年(nian)的(de)(de)(de)“ISO9001管理体系认(ren)证在中国企(qi)业实施情况”调查活动(dong)日(ri)前(qian)完成。据介绍，该项目具(ju)有非常好的(de)(de)(de)“界面”，将(jiang)对ISO9001认(ren)证在发展(zhan)中国家的(de)(de)(de)适应性，特别(bie)是中小(xiao)微(wei)企(qi)业的(de)(de)(de)适应性，产(chan)生积(ji)极(ji)意义。
一(yi)、调查势在必行
ISO9001标准进入中(zhong)国之初，被誉为“走(zou)向国际市(shi)场的通行证”。1991年(nian)，中(zhong)国第一张ISO9001认证证书(shu)在深圳诞生；截至2013年(nian)底，这一数(shu)字已超过36万(wan)，占(zhan)全世界证书(shu)总数(shu)的30%，并连续多(duo)年(nian)居(ju)世界首(shou)位。ISO9001认证已在中(zhong)国国民经济(ji)和社会管理各(ge)领(ling)域得到了广泛应用。
国(guo)家认(ren)(ren)监委作为中国(guo)政府授权统一管(guan)(guan)理(li)、监督(du)和综合(he)协调(diao)全(quan)国(guo)认(ren)(ren)证认(ren)(ren)可工(gong)作的(de)主管(guan)(guan)机(ji)构，对ISO9001认(ren)(ren)证工(gong)作高(gao)度(du)重视(shi)。于2012年9月正(zheng)式启动针(zhen)对全(quan)国(guo)ISO9001获证组织有效性的(de)系统而(er)全(quan)面的(de)调(diao)查(cha)。力图通过(guo)这次调(diao)查(cha)，掌握ISO9001管(guan)(guan)理(li)体系认(ren)(ren)证在中国(guo)各类组织中的(de)实施情况的(de)第一手数据，从而(er)为今后科学(xue)地(di)制定相关政策提(ti)供依据，使ISO9001认(ren)(ren)证工(gong)作更好地(di)服务于我国(guo)经济转(zhuan)型升级。
二、调查(cha)全程回顾
采(cai)(cai)访中，国(guo)家(jia)认(ren)(ren)(ren)(ren)监(jian)(jian)委认(ren)(ren)(ren)(ren)证(zheng)技(ji)术研究中心(xin)刘岩向记者介绍，为(wei)了引进国(guo)外(wai)先进经验(yan)，提高(gao)调(diao)(diao)查(cha)工(gong)作(zuo)(zuo)的科学性，这次(ci)调(diao)(diao)查(cha)活动采(cai)(cai)用中外(wai)合(he)作(zuo)(zuo)的方(fang)式(shi)进行(xing)，由联合(he)国(guo)工(gong)业发展组织、国(guo)际认(ren)(ren)(ren)(ren)可(ke)(ke)(ke)论坛提供调(diao)(diao)查(cha)方(fang)法并派专家(jia)对调(diao)(diao)查(cha)工(gong)作(zuo)(zuo)进行(xing)指导，国(guo)家(jia)认(ren)(ren)(ren)(ren)监(jian)(jian)委组织地方(fang)质量技(ji)术监(jian)(jian)督(du)部门与(yu)出入境检(jian)验(yan)检(jian)疫部门具体实施(shi)，中国(guo)合(he)格评定国(guo)家(jia)认(ren)(ren)(ren)(ren)可(ke)(ke)(ke)委员会、中国(guo)认(ren)(ren)(ren)(ren)证(zheng)认(ren)(ren)(ren)(ren)可(ke)(ke)(ke)协会和(he)国(guo)家(jia)认(ren)(ren)(ren)(ren)监(jian)(jian)委认(ren)(ren)(ren)(ren)证(zheng)认(ren)(ren)(ren)(ren)可(ke)(ke)(ke)技(ji)术研究所参与(yu)调(diao)(diao)查(cha)和(he)调(diao)(diao)查(cha)结(jie)果分析。
1.大采购(gou)商(shang)调查
大采(cai)购(gou)商是ISO9001认(ren)(ren)证(zheng)结果的采(cai)信方，也是获证(zheng)组织的重(zhong)要(yao)顾客(ke)，系(xi)统地了解采(cai)购(gou)商对ISO9001认(ren)(ren)证(zheng)的看法以(yi)及(ji)对认(ren)(ren)证(zheng)企业的评价意(yi)见，对客(ke)观评价ISO9001认(ren)(ren)证(zheng)的有(you)效(xiao)性以(yi)及(ji)质(zhi)量管理体系(xi)在企业的实(shi)施效(xiao)果，具有(you)重(zhong)要(yao)意(yi)义。
针对大采(cai)购商(shang)的(de)(de)问卷内容共计5个部(bu)分(fen)34个问题，涵(han)盖了组织(zhi)基(ji)本信息、对ISO9001标(biao)准和认证(zheng)(zheng)的(de)(de)看法、采(cai)购和供应(ying)商(shang)选择准则、供应(ying)商(shang)绩效(xiao)、对认证(zheng)(zheng)的(de)(de)总(zong)体看法等各(ge)方面内容。
大采购商问卷调查(cha)，从2012年12月开始至2013年3月结束，共(gong)回(hui)收有效调查(cha)问卷897份(fen)，涉及30个省市自治(zhi)区（未收到来(lai)自青海省的有效调查(cha)问卷）。
为了(le)更充分地与大采(cai)购商代表进(jin)行(xing)交(jiao)流，获(huo)得来自采(cai)购商的(de)直接(jie)反(fan)馈和更详细(xi)的(de)信息，调(diao)(diao)查部门(men)还特别邀请(qing)了(le)部分大采(cai)购商代表进(jin)行(xing)面对面交(jiao)流，围绕大采(cai)购商调(diao)(diao)查问卷(juan)的(de)主要内(nei)容，了(le)解大采(cai)购商对ISO9001认(ren)证在(zai)中(zhong)国实施情况的(de)看法，听取他们对认(ren)证认(ren)可工作的(de)意见和对本次调(diao)(diao)查活动的(de)建(jian)议。
2.获证(zheng)企业(ye)调(diao)查
根据(ju)中(zhong)国(guo)获证(zheng)企(qi)(qi)业(ye)(ye)的实(shi)际，获证(zheng)企(qi)(qi)业(ye)(ye)调查主要以工(gong)业(ye)(ye)产(chan)品制(zhi)造企(qi)(qi)业(ye)(ye)与建筑企(qi)(qi)业(ye)(ye)作为问(wen)卷调查的对(dui)象。调查部门选择了8000家(jia)获证(zheng)企(qi)(qi)业(ye)(ye)作为调查对(dui)象，覆盖(gai)不同的企(qi)(qi)业(ye)(ye)规(gui)模、行业(ye)(ye)分布(bu)与地(di)域(yu)分布(bu)。这些企(qi)(qi)业(ye)(ye)的发证(zheng)机(ji)构(gou)覆盖(gai)了目前在中(zhong)国(guo)开展ISO9001认证(zheng)活(huo)动的所有(you)认证(zheng)机(ji)构(gou)，比较(jiao)全面地(di)代(dai)表(biao)了目前我(wo)国(guo)ISO9001获证(zheng)企(qi)(qi)业(ye)(ye)的整体现状。
问(wen)卷调查(cha)工作从2012年(nian)12月(yue)开始至2013年(nian)3月(yue)结束，共回收来(lai)自全国各个(ge)省市区(qu)的有效问(wen)卷6077份。
2013年4-7月，调(diao)(diao)查组对(dui)全国16个省市区958家获(huo)证(zheng)企业(ye)进行(xing)为(wei)期1天的现场调(diao)(diao)查。现场调(diao)(diao)查表共(gong)计26个项目，涵(han)盖了获(huo)证(zheng)企业(ye)质量管理体(ti)(ti)(ti)系(xi)有(you)效性(xing)的各个方面，要求(qiu)现场调(diao)(diao)查人员根(gen)据获(huo)证(zheng)企业(ye)体(ti)(ti)(ti)系(xi)运行(xing)实际(ji)情况(kuang)逐项打分(fen)，最后(hou)对(dui)获(huo)证(zheng)企业(ye)体(ti)(ti)(ti)系(xi)的整体(ti)(ti)(ti)性(xing)信心水平进行(xing)打分(fen)。
三、解(jie)析调查“界面”
对于(yu)如此大规(gui)模(mo)的全国性(xing)调(diao)查，刘岩(yan)认(ren)为，此次调(diao)查的主(zhu)要目的在于(yu)，获取中国实施ISO9001管理体系(xi)认(ren)证的总体情况的基础(chu)(chu)数据，为我国认(ren)证认(ren)可监管部(bu)门，认(ren)证、认(ren)可机构以及(ji)ISO与IAF等(deng)，在改善管理体系(xi)认(ren)证及(ji)其方(fang)(fang)式、方(fang)(fang)法(fa)等(deng)方(fang)(fang)面提供基础(chu)(chu)信息。
刘岩进一步(bu)解(jie)释道，此前，合作方在东(dong)南(nan)亚国(guo)家(jia)也做了(le)同样的(de)(de)(de)调(diao)查，取(qu)得了(le)良好(hao)的(de)(de)(de)效(xiao)果，它(ta)的(de)(de)(de)重点不是(shi)(shi)考查每个(ge)获证企(qi)(qi)业(ye)实施ISO9001认证中存在的(de)(de)(de)问(wen)题(ti)，而是(shi)(shi)关注(zhu)(zhu)整个(ge)管(guan)理(li)体系认证活动的(de)(de)(de)价值和效(xiao)果，以及(ji)顾客对ISO9000的(de)(de)(de)期(qi)望是(shi)(shi)否(fou)得到关注(zhu)(zhu)，同时(shi)了(le)解(jie)ISO9001标准对于(yu)中国(guo)企(qi)(qi)业(ye)的(de)(de)(de)适用性(xing)。所以，问(wen)卷设(she)置的(de)(de)(de)问(wen)题(ti)也是(shi)(shi)围绕(rao)这些内容展开。
从形式上看，这次调查与(yu)以往行(xing)政(zheng)监管部门组织的检查行(xing)动不太一样，是(shi)“一次有组织的技术性调查活动”。刘岩将之称(cheng)为“具有良(liang)好(hao)的界面”。
对(dui)此，他的(de)(de)(de)解(jie)释是，ISO9001关注顾客，所以(yi)调(diao)查(cha)(cha)(cha)首(shou)先针对(dui)大(da)采(cai)购商即(ji)ISO9001认(ren)证结(jie)果的(de)(de)(de)采(cai)信方做了(le)(le)大(da)量的(de)(de)(de)调(diao)查(cha)(cha)(cha)。如，在(zai)(zai)开放式(shi)的(de)(de)(de)调(diao)查(cha)(cha)(cha)问(wen)卷中，设(she)置(zhi)了(le)(le)大(da)采(cai)购商是否实施了(le)(le)ISO9001管理(li)体系，是否了(le)(le)解(jie)获证企(qi)业的(de)(de)(de)ISO9001的(de)(de)(de)认(ren)证机(ji)(ji)构(gou)(gou)、监管机(ji)(ji)构(gou)(gou)及(ji)其(qi)了(le)(le)解(jie)程度等问(wen)题(ti)。因(yin)为问(wen)卷的(de)(de)(de)内容是开放式(shi)的(de)(de)(de)，对(dui)于问(wen)卷调(diao)查(cha)(cha)(cha)项，被调(diao)查(cha)(cha)(cha)人(ren)可(ke)以(yi)在(zai)(zai)不受到(dao)影响(xiang)和(he)压力的(de)(de)(de)情(qing)况下回(hui)(hui)答(da)(da)，不明确的(de)(de)(de)内容也可(ke)以(yi)不回(hui)(hui)答(da)(da)。在(zai)(zai)调(diao)查(cha)(cha)(cha)组人(ren)员的(de)(de)(de)工作指引中明确提出，被调(diao)查(cha)(cha)(cha)人(ren)在(zai)(zai)回(hui)(hui)答(da)(da)问(wen)题(ti)时，不要借助(zhu)任何咨(zi)询机(ji)(ji)构(gou)(gou)或认(ren)证机(ji)(ji)构(gou)(gou)，其(qi)回(hui)(hui)答(da)(da)的(de)(de)(de)内容是完(wan)全独立的(de)(de)(de)，自主和(he)自愿的(de)(de)(de)。这(zhei)样做的(de)(de)(de)结(jie)果是，使得(de)整个调(diao)查(cha)(cha)(cha)的(de)(de)(de)原始数据的(de)(de)(de)可(ke)信度大(da)大(da)提高。
为保证(zheng)现(xian)场调(diao)(diao)查人(ren)员正确掌握(wo)调(diao)(diao)查方(fang)法，2013年4月(yue)，国家(jia)认监(jian)委对现(xian)场调(diao)(diao)查人(ren)员进(jin)行(xing)了集中培(pei)(pei)训，由(you)联(lian)合国工业(ye)发展(zhan)组织(zhi)专家(jia)对调(diao)(diao)查人(ren)员进(jin)行(xing)授课并(bing)带队(dui)赴获证(zheng)企(qi)业(ye)进(jin)行(xing)实地调(diao)(diao)查，使调(diao)(diao)查人(ren)员调(diao)(diao)查过程中掌握(wo)统一(yi)的尺(chi)度。“培(pei)(pei)训会中，我(wo)们选择(ze)了一(yi)组典(dian)型企(qi)业(ye)，由(you)合作方(fang)UNIDO的ISO专家(jia)带领一(yi)起去工厂(chang)，专家(jia)在(zai)现(xian)场讲解针对不同情况如何进(jin)行(xing)评(ping)判。”刘岩介绍。
四、调查的积极(ji)意义显(xian)现
ISO9001标(biao)准诞生(sheng)(sheng)于(yu)市(shi)场经(jing)(jing)济，总结了经(jing)(jing)济发(fa)达(da)国家企业(ye)(ye)的(de)(de)先(xian)进管理经(jing)(jing)验。从全球(qiu)经(jing)(jing)济看，世(shi)界经(jing)(jing)济已经(jing)(jing)从西方发(fa)达(da)国家转向(xiang)东(dong)方发(fa)展(zhan)(zhan)中(zhong)国家，特(te)别是以我国为(wei)代表的(de)(de)发(fa)展(zhan)(zhan)中(zhong)国家，中(zhong)小(xiao)微企业(ye)(ye)在国民经(jing)(jing)济中(zhong)占据相(xiang)当比例(li)。而(er)对(dui)于(yu)这(zhei)(zhei)(zhei)些(xie)中(zhong)小(xiao)企业(ye)(ye)而(er)言(yan)，灵(ling)活的(de)(de)经(jing)(jing)营方式(shi)、紧(jin)凑(cou)型用(yong)人原(yuan)则是其生(sheng)(sheng)存的(de)(de)利器。如(ru)果拿(na)整(zheng)齐划一的(de)(de)质(zhi)量管理体系标(biao)准去要(yao)求这(zhei)(zhei)(zhei)些(xie)中(zhong)小(xiao)企业(ye)(ye)，对(dui)他们来说(shuo)，可能(neng)制约大于(yu)收益。正如(ru)马云所说(shuo)，中(zhong)小(xiao)微企业(ye)(ye)的(de)(de)使命就是活着。因此(ci)，如(ru)果运(yun)行(xing)ISO9001质(zhi)量管理体系能(neng)让这(zhei)(zhei)(zhei)些(xie)中(zhong)小(xiao)微企业(ye)(ye)在不增加太多成本的(de)(de)前提下活得更(geng)好，就会被更(geng)多企业(ye)(ye)所接受。因此(ci)，针对(dui)发(fa)展(zhan)(zhan)中(zhong)国家的(de)(de)中(zhong)小(xiao)微企业(ye)(ye)，ISO9001标(biao)准将如(ru)何提高它的(de)(de)适用(yong)性，或许会成为(wei)新的(de)(de)研究方向(xiang)。
事实上(shang)，经过几个周期(qi)的(de)运(yun)行，ISO9001本(ben)身(shen)也(ye)在不断演变(bian)——自上(shang)世纪90年代初(chu)被引入我国，ISO9001就经历(li)了1994版、2000版和(he)2008版三次修改，使之趋(qu)向(xiang)于适应各种类型、不同规模和(he)提供不同产品(pin)的(de)组织的(de)发(fa)展需要。
对于此次(ci)调查(cha)的(de)总体意(yi)义，刘岩认为，这次(ci)调研的(de)结果是积极的(de)。调查(cha)数据(ju)表(biao)明，获证组织是可以(yi)从(cong)ISO9001认证中获益的(de)，大(da)多数被调查(cha)组织认为实施(shi)ISO9001和认证是一个较好的(de)投资。采购(gou)商可以(yi)把(ba)ISO9001认证作为一个合(he)理的(de)依据(ju)，使(shi)之对获证组织提供的(de)产(chan)品(pin)或服务能满足他们的(de)期望充满信(xin)心。
尽管由于商业和(he)(he)竞(jing)争的压(ya)力(li)，可能(neng)损坏审(shen)(shen)核(he)和(he)(he)认(ren)证(zheng)的公正性和(he)(he)有(you)效性，但在(zai)大(da)多数(shu)情(qing)况(kuang)下，审(shen)(shen)核(he)和(he)(he)认(ren)证(zheng)是有(you)效的且有(you)价值的。调(diao)查报(bao)告也强调(diao)了在(zai)一些薄弱环(huan)节，希(xi)望有(you)关各方积极采取必要(yao)措施，以(yi)促进(jin)ISO9001实施、认(ren)证(zheng)及审(shen)(shen)核(he)过(guo)程(cheng)的持(chi)续(xu)改(gai)进(jin)。